⊙记者 马婧妤
证券市场违法违规活动的网络化特征正日益明显,对此,中国证券业协会昨日启动了以“加强整治力度,保护投资者合法权益”为主题的整治利用网络等媒体开展非法证券活动宣传月活动。中证协副会长葛伟平在启动仪式上介绍,当前非法证券活动呈现出网络化、远程化、虚拟化的趋势,证券整非主要面临四方面困难。
葛伟平表示,近年来,证券行业参与整非工作初见成效。据统计,证券公司平均每年整非处理数量1000多件。截至目前,协会共发布《非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单》16期,公示了总计非法仿冒网页、网站、博客等905个。
葛伟平称,目前“整非”工作过程中仍然面临着一些困难:
一是非法网站的专业化加大了整非难度。非法证券活动当前呈现出网络化、远程化、虚拟化趋势。违法行为人、违法事实均发生于国内,而违法行为的关键媒介——服务器位于国外的情形,尤其加大了查处这类违法行为的难度。
二是违法从事证券咨询活动呈现“全方位、多样化”营销模式。除采用非法网站方式违法进行证券咨询活动外,违法分子还通过匿名电话、QQ留言、电子邮件等方式实行进行违法证券咨询活动。这些方式隐蔽性强,无法确认仿冒者身份,难以取证,目前还没有很有效的遏制手段。
三是目前协会和证券公司参与整非的手段有限。而公安部门是在投资者产生损失后才介入,效果不明显。
四是投资者法制、风险意识淡薄。在“高额回报”的诱惑之下,贸然进行投资,致使上当受骗。
葛伟平说,案例分析发现,证券非法活动的受害人大多数不是证券公司客户,且以中老年人居多,这部分受害者往往对证券市场了解不深,尤其是对证券新业务、新产品、证券监管制度、证券中介机构运营认识模糊,缺乏对非法证券活动的判断力;对证券投资抱有一夜暴富的心理,渴望在短期间内获得较大的非正常收益;个人信息保密意识欠缺,证券账户信息泄露后较容易成为欺诈的突破口。
国信证券合规部副总经理胡忠孝在启动仪式上对目前“整非”案例进行介绍时表示,当前的网络证券违法活动主要表现为六种形式,投资者对此应当引起注意。
这些形式包括:假冒合法机构名义招揽会员客户,提供预测分析建议或代客理财;利用部分投资者希望赚快钱、走捷径的心理,以提供内幕信息为由收取咨询费;冒充所谓专家或专业人士免费进行荐股或者投资咨询,并以收取会员费或咨询费的方式实施诈骗;利用投资者希望快速致富的心态,虚假承诺高收益、高回报,收取会员费和投资咨询费;以销售荐股软件的形式,变相从事证券投资咨询活动;非法委托理财,提供保姆式理财,但需签订协议,收取高额的会费。
中证协有关负责人介绍,此次“整非”宣传月活动为期1个月。为配合宣传月活动,协会制作了六集整非典型案例Flash动漫,将网络非法证券活动的典型手法公布于众,通过宣传使投资者提高对非法网络证券活动的辨识能力,增加防范意识,同时,进一步推动会员单位落实参与“整非”工作,切实履行社会责任。